ASIC التنظيم

وسيط
تصنيف
المعلومات
انتشار
429.4
تصنيف
2 2 0
استعراض
$5
دقيقة. الودائع
1:888
ماكس. الكتف
انتشار
389.6
تصنيف
6 1 1
استعراض
$1
دقيقة. الودائع
1:500
ماكس. الكتف
انتشار
347.2
تصنيف
3 0 0
استعراض
$100
دقيقة. الودائع
1:500
ماكس. الكتف
انتشار

ASIC (الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية اللجنة) الأسترالية هيئة الأوراق المالية و الاستثمار, الذي هو فقط في أستراليا الدولة المراقب المالي ، وممارسة الرقابة على جميع المشاركين في السوق المالية ، بما في ذلك الشركات والأفراد. ASIC ظهرت في عام 1998 ، ولكن في ذلك الوقت في أستراليا هناك العديد من الهيئات الإشرافية لكل المالية الجزء الذي هو سبب الخلط بين المهام والصلاحيات المالية المنظمين. ولذلك قررت إنشاء واحد الإشرافية السلطة العامة ، والتي أصبحت ASIC. أولا دافع عن مصالح المستهلكين من المعاشات التقاعدية وصناديق الاستثمار وشركات التأمين منذ عام 2002 ، وأضاف البنوك منذ عام 2009 تحت سيطرة ASIC ضرب سوق الأسهم الأسترالية, و في عام 2010 تم تعيينه للعمل مع تجار العملات الأجنبية وشركات الوساطة. لعام 2015 تحت إشراف الهيئة الأسترالية كان بالفعل أكثر من 500 شركة و منظم توظف أكثر من 2 000 موظف. حتى الآن لا الشركة المالية قد لا تمارس نشاطها على أراضي أستراليا دون ترخيص ASIC, و لها ليست سهلة.

كيفية الحصول على ترخيص ASIC?

الحصول على ترخيص ASIC الوسيط يجب أن:

  • ملء استمارة الطلب ؛
  • تقديم الوثائق المطلوبة المحددة على الموقع الإلكتروني المنظم ، بما في ذلك شهادات التدريب دليل على مؤهلات كافية المهنية الخبرة ؛
  • أن يكون رأس مال الشركة على الأقل 50 000 دولار أسترالي عن وسطاء ECN و 1 مليون دولار أسترالي صناع السوق;
  • لدفع رسوم العضوية من 1 500 8 000 دولار أسترالي.

إجراءات الحصول على ترخيص يستغرق حوالي شهر. خلال هذا الوقت أجرى مراجعة شاملة وسيط للتأكد من الملاءة المالية. إذا لم يتم الكشف عن أي شيء مريب ، ثم الوسيط الحصول علىt ترخيص لتنفيذ أنشطتها. رخصة ASIC بتقدير كبير جدا في الأسواق المالية بسبب تعقيد استلام مسؤولية كبيرة عند الكشف عن الأعمال الاحتيالية ، ولكن لا يزال أدنى من هذه المنظمين كما FCA أو CySEC.

صلاحيات منظم ASIC

بالإضافة إلى إجراءات معقدة للحصول على ترخيص ، اللجنة الاسترالية ASIC أيضا لديه صلاحيات واسعة:

  • تجري عمليات تفتيش مفاجئة العادية و مراجعة الوضع المالي وسيط ،
  • تحدد المعاملات مع استخدام معلومات من الداخل و المعاملات الاحتيالية على الأسواق المالية ؛
  • تتعاون بنشاط مع العملاء من شركات الوساطة لتحديد الانتهاكات ؛
  • قد تجري تحقيقاتها الخاصة ، وأيضا جذب المحتالين إلى المسؤولية الإدارية على إحالة القضايا إلى المحكمة ؛
  • ينطبق على الشركات العقوبات ؛
  • بالتعاون مع الشرطة الاتحادية الأسترالية.

وهكذا ASIC هو متوسط التنظيم ، من ناحية تتواءم مع مهامها حماية عملاء شركات الوساطة ، ولكن من ناحية أخرى جميع إجراءات تنظيمية تركز أساسا على الكشف عن الغش ومراقبة العمليات المصرفية. لذا ASIC, المعروفة باسم الأكثر صارمة منظم ، فإنه يفرض غرامات ضخمة ، لكن لا تعويض عن الخسارة في التداول والاستثمار.