التنظيم FINRA

وسيط
تصنيف
المعلومات
انتشار

FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية) مستقلة المالية الأمريكية المنظم الذي جاء كبديل في عام 2007 ، NASD – الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية ، التي أنشئت في عام 1939 مع تقديم الكونغرس الأمريكي. الهدف الرئيسي من FINRA هو حماية المستثمرين الأمريكيين الذي يتحقق من خلال الأسهم خلال الأسواق المالية والمعلومات والتعليم المستثمرين, فضلا عن السيطرة على احترام قواعد المنافسة العادلة بين الأسواق المالية المشاركين.

المسؤوليات FINRA

مسؤوليات FINRA تشمل:

  • إصدار تراخيص شركات الوساطة;

  • وضع التعليمات واللوائح السماسرة في الولايات المتحدة ؛

  • الرقابة على أداء السوق المالية واللوائح التشريعات الاتحادية.

  • مطالبات المستثمرين والمشاركة في المسائل الخلافية ؛

  • تنظيم سوق للأوراق المالية بورصة نيويورك (NYSE) ، الدولية للأوراق المالية, سوق الأسهم في بورصة ناسداك;

  • تدابير لمنع الغش والاحتيال المالي ؛

  • خلق بيئة تداول عادل وشفاف البيئة ؛

  • استشارات أخرى التنظيمية ؛

  • والتوعية العامة ؛

  • تعليم المستثمرين مبادئ الاستثمار والأمن.

كيفية الانضمام إلى FINRA?

منظم المالية FINRA وقد تولى مهام NASD وبورصة الأوراق المالية CME. الأنشطة FINRA يتم التحكم من قبل لجنة الأوراق المالية و أسواق الولايات المتحدة الأمريكية (SEC). المشاركة في FINRA الأسهم الشركات والسماسرة هو المرموقة جدا ومسؤولة. إلى تاريخ الترخيص FINRA 4 آلاف السماسرة أكثر من 640 ألف المساهمين. أن تصبح عضوا في FINRA ، رئيس مجلس إدارة الشركة يشترط أن يكون بصمات تكوين الأسرة مع وصف كامل العقار لتقديم عمل مفصلة pلان قائمة الأشخاص المسؤول الميزانية العمومية للشركة و الشهرية توقعات, عقود الإيجار و البيع و الشراء ، وبأمر من الحكومة أو الشركات الأخرى-المشاركون من المؤسسة و آخر 30 الوثائق. الموظفين تشارك مباشرة في عمليات التداول في الأسواق المالية للتدريب المنتظم مع الامتحانات. مصدر من مصادر التمويل غير الحكومية المنظمات ذاتية التنظيم هي مساهمات أعضائها ، التي تتلقاها سنويا مقدما المبلغ المحدد.

السلطة FINRA

مثل أي نشاط آخر ، التجارة في الأسواق المالية عرضة الاحتيال والجرائم الاقتصادية. لمكافحة منظم المالية FINRA لديه سلطة واسعة إلى:

  • الإجراء التأديبي للموظفين الفردية للشركة ككل ؛

  • مما اضطر الجناة إلى دفع تعويضات إلى المتضررين المشاركين في الأسواق المالية ؛

  • تعليق عمليات الشركة لفترة معينة حتى إتمام القضاء عليه ؛

  • إحالة الجاني إلى ثانية ، إذا تم اكتشاف علامات جريمة جنائية (الاحتيال المالي وغسل الأموال والتهرب من الضرائب) تصل إلى السجن.

للإشارة فقط 2015 التنظيم FINRA قمعت أكثر من 800 حالة من حالات الغش ، فإن المبلغ الإجمالي من العقوبات بلغت 192 مليون دولار. وبالتالي المشاركة في FINRA الوسيط هو رمز من الثقة.