التنظيم, سيبك

وسيط
تصنيف
المعلومات
انتشار
408.2
تصنيف
2 3 3
استعراض
$100
دقيقة. الودائع
1:200
ماكس. الكتف
انتشار

سيبك (حماية المستثمر للأوراق المالية شركة) هي منظمة غير ربحية التي تحمي حقوق المستثمرين. منظم المالية سيبك تشكلت في عام 1970 بقرار من حكومة الولايات المتحدة وفقا لقانون حماية المستثمرين. الغرض من سيبك هو عدم التدخل في الخلافات بين السماسرة و عملائها و تعويض الخسائر من المستثمرين نتيجة إفلاس شركة الوساطة المدرجة في السجل الأوراق المالية (الأوراق المالية و أسواق الولايات المتحدة). في اتصال مع هذا تم تأسيس صندوق التعويضات ، والتي تتجدد من خلال مساهمات الشركات المشاركة في سيبك. حتى الآن حجم صندوق التعويضات أكثر من 2.5 مليار دولار. وبفضل هذا الصندوق العملاء من الشركات المشاركة في سيبك يمكن أن تتوقع الحصول على تعويضات نتيجة إفلاس شركة وساطة مالية تصل إلى 500 ألف دولار في الأوراق المالية ، والتي تصل إلى 100 ألف دولار نقدا المواقف.

صلاحيات سيبك

منظم المالية سيبك لديه الصلاحيات التالية:

  • في حالة إفلاس وسيط سيبك قد طلب تعيين الوصي لتنفيذ إفلاس الشركة وحماية مصالح عملائها. في بعض الأحيان التنظيم, سيبك مباشرة حماية مصالح و حقوق العملاء ، وخاصة أصغر شركات الوساطة;

  • بقرار من سيبك من حسابات العملاء من الشركة المفلسة قد يتم تحويلها إلى شركة وساطة أخرى عضو سيبك ، مما يوفر كثيرا من الوقت والمال من خلال الانتقال إلى وسيط جديد. ومع ذلك ، إذا كان العميل لا أتفق مع قرار سيبك, وقال انه سوف تكون قادرة على اختيار وسيط وفقا لتقديرها.

  • إذا كان وسيط لم إجراء الإبلاغ ونقل حسابات العملاء غير ممكن ، للعملاء الحصول على جميع الأوراق المالية و صناديق موزعة بالتناسب بين العملاء اعتمادا على كمية من استثمار الأموال ؛

  • مرة واحدة في عملية الإفلاس من وسيط إلى أن تكتمل ، سيبك العائدات يعتبرUW المطالبات من العملاء و رضاهم من صندوق التعويضات الشركة.

وبالتالي فإن رقابة مالية سيبك يقدم ضمانة إضافية في حالة إفلاس وسيط-تاجر ويحافظ على ثقة المستثمرين في سوق الأسهم في الولايات المتحدة.