Asic brokers

ASIC-هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية) هي لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، وهي الهيئة التنظيمية المالية العامة الوحيدة في أستراليا التي تمارس السيطرة على جميع المشاركين في الأسواق المالية ، بما في ذلك الشركات والأفراد. تم تقديم ASIC في عام 1998 ، ولكن في ذلك الوقت كان هناك العديد من السلطات الإشرافية لكل قطاع مالي في أستراليا ، مما تسبب في الارتباك بين مسؤوليات وصلاحيات المنظمين الماليين. لذلك ، تقرر إنشاء سلطة إشرافية دولة واحدة ، والتي أصبحت ASIC. أولا ، دافع عن مصالح المستهلكين لصناديق التقاعد وشركات الاستثمار والتأمين ، منذ عام 2002 ، أضيفت البنوك ، منذ عام 2009 ، أصبحت سوق الأسهم الأسترالية تحت سيطرة ASIC ، ومنذ عام 2010 ، تم تعيينه للعمل مع تجار الفوركس وشركات الوساطة. اعتبارا من عام 2015 ، كانت أكثر من 500 شركة بالفعل تحت إشراف اللجنة الأسترالية ، وتوظف الهيئة التنظيمية نفسها أكثر من 2000 موظف. حتى الآن ، لا يمكن لأي شركة مالية العمل في أستراليا بدون ترخيص ASIC ، وليس من السهل الحصول على واحدة.

كيف يمكنني الحصول على ترخيص ASIC؟

للحصول على ترخيص ASIC ، يجب على الوسيط::

• ملء استمارة الطلب;
• تقديم الوثائق اللازمة المحددة على الموقع الإلكتروني للجهة المنظمة ، بما في ذلك شهادات تدريب الموظفين التي تؤكد مؤهلاتهم وخبرتهم المهنية الكافية;
• لديك رأس مال مصرح به لا يقل عن AUD 5 50,000 للوسطاء ECN و AUD million 1 مليون لصانعي السوق;
• جعل رسوم العضوية من AUD 1 1,500 إلى AUD 8 8,000.

يستغرق إجراء مراجعة طلب الترخيص حوالي شهر. خلال هذا الوقت سيكون العلاقات العامةتم إجراء مراجعة شاملة للوسيط للتحقق من ملاءته. إذا لم يتم اكتشاف أي شيء مشبوه، فسيحصل الوسيط على ترخيص للعمل. يحظى ترخيص ASIC بقيمة عالية في الأسواق المالية بسبب تعقيد الحصول عليه ومسؤولية الشركة الكبيرة في الكشف عن الأنشطة الاحتيالية ، لكنه لا يزال أقل شأنا من المنظمين مثل FCA أو CySEC.

صلاحيات منظم ASIC

بالإضافة إلى الإجراء المعقد للحصول على ترخيص ، تتمتع اللجنة الأسترالية ASIC أيضا بسلطات واسعة:

• تجري بانتظام عمليات تفتيش مفاجئة وتدقيق للوضع المالي للوسطاء;
• يحدد المعاملات باستخدام المعلومات الداخلية والمعاملات الاحتيالية في الأسواق المالية;
• تتعاون بنشاط مع عملاء شركات الوساطة لتحديد الانتهاكات;
• فإنه يمكن إجراء تحقيقاتها الخاصة ، وكذلك جلب المحتالين إلى المسؤولية الإدارية إحالة القضايا إلى المحكمة;
• تطبق العقوبات على الشركات;
• تتعاون مع الشرطة الفيدرالية الأسترالية.

وبالتالي ، فإن ASIC هي منظمة تنظيمية متوسطة الحجم ، من ناحية ، تتواءم بنجاح مع وظائفها المتمثلة في حماية عملاء شركات الوساطة ، ولكن من ناحية أخرى ، تهدف جميع إجراءات المنظم بشكل أساسي إلى اكتشاف الإجراءات الاحتيالية ومراقبة العمليات المصرفية. يعرف ASIC بأنه المنظم الأكثر صرامة ، فهو يفرض غرامات ضخمة ، لكنه لا يعوض خسائر التجار والمستثمرين المتأثرين.